600490！董秘空缺4年，两任董事长被监管警示

2月3日，上海证券交易所发布上证公监函〔2026〕0026号监管决定，对鹏欣资源(600490)及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。

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经查明，鹏欣资源董事会秘书职位长期处于空缺状态，自2022年1月21日起，该职责便一直由时任董事长代行。此前，上交所相关部门已向公司发出规范运作建议书，督促其依规及时聘任董事会秘书，但截至监管决定出具之日，公司仍未完成该项聘任工作。

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上交所指出，鹏欣资源的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》等相关规定。

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在责任人方面，时任董事长王晋定、王健作为公司主要负责人，未能勤勉尽责，未及时推进董事会秘书选聘相关工作，对此次违规行为负有责任，二人的行为同时违反了对应版本股票上市规则中的相关条款，以及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订及2025年4月修订）的相关规定和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，上交所作出监管警示决定，并要求鹏欣资源及董事、高级管理人员采取有效措施整改违规事项，尽快启动董事会秘书聘任程序，聘任符合规定的人员任职并完成交接。

同时，公司需在收到决定书后的一个月内，向上交所提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。

上交所还要求公司及相关人员举一反三，严格遵守法律法规和股票上市规则，规范公司运作，认真履行信息披露义务，董事及高级管理人员需履行忠实、勤勉义务，保障公司重大信息按规披露。

鹏欣资源于2026年1月28日发布了关于业绩承诺补偿事项的诉讼进展公告。公告显示，公司就宁波天弘益华贸易有限公司业绩承诺补偿事宜，将姜照柏、姜雷诉至法院，目前案件已被上海市第二中级人民法院立案受理，尚未开庭。公司诉求包括确认相关业绩承诺补偿协议合法有效，要求两被告补偿股份合计2.2亿股并配合办理注销手续，支付现金补偿款合计4.14亿元，以及支付逾期履行利息和承担本案全部诉讼费用，涉案金额合计约4.3亿元及补偿股份2.2亿股。公告称，因案件尚未开庭审理，对公司本期利润或期后利润的影响暂无法预估。

鹏欣资源今日晚间发布的公告显示，截至本公告披露日，公司控股股东上海鹏欣（集团）有限公司（以下简称“鹏欣集团”）及其一致行动人西藏风格投资管理有限公司 、 西藏智冠 、 姜照柏、 姜雷合计持有公司总股本的30.96%。控股股东及其一致行动人累计质押占其持有公司股份总数的62.45%，占公司总股本的19.33%。截至本公告披露日，鹏欣集团及其一致行动人未处于质押和冻结状态的股份为1.91亿股，不足业绩承诺应补偿股份总数，鹏欣集团及其一致行动人后续将努力推动股份解除质押事宜，公司也将积极督促解除质押事宜的相关工作。